Nos obligations légales
PHILIPPE & Associés vous propose un accompagnement personnalisé pour développer, sécuriser et pérenniser votre patrimoine.
Notre profession de gestionnaire de patrimoine est particulièrement réglementée. Dans le cadre du statut de conseiller en investissement financier (CIF), statut régi par le règlement général de l’Autorité des marchés financiers (AMF), la règlementation nous impose de vous remettre les documents suivants tout au long du « parcours client » :
- Un document d’entrée en relation. Ce document contient des informations légales et réglementaires obligatoires sur PHILIPPE & Associés, parmi lesquelles
- Notre numéro d’immatriculation à l’Orias (registre des intermédiaires en assurance, banque et produits financiers),
- Le nom de l’association professionnelle dont nous sommes membre.
- Les liens éventuels ou relations significatives, capitalistiques ou commerciales, avec nos partenaires : Banques ou Compagnies d’assurances, ce qui permet d’apprécier le degré de neutralité de nos conseils.
- Un questionnaire de mesure de votre adéquation aux critères de risque
- Une lettre de Mission : Elle aura pou objectif de vous préciser l’étendue de notre mission et les modalités de rémunération de PHILIPPE & Associés.
PHILIPPE & Associés est un cabinet de conseil en gestion de patrimoine (CIF), adhérent à la chambre CNCGP, association agrée par l’Autorité des Marchés Financiers.
Numéro ORIAS : 03007990 sous les catégories suivantes :
- CONSEILLER EN INVESTISSEMENT FINANCIERS
- COURTIER EN ASSURANCE
- AGENT IMMOBILIER Titulaire de la carte professionnelle n° CPI25012017000017998 délivrée par la CCI du Doubs.
- CJA – La Compétence juridique appropriée ouvre aux Conseils en Gestion de Patrimoine titulaires d’au minimum une licence en droit, la possibilité de donner des consultations juridiques relevant de leur activité principale et de rédiger des actes sous seing privé qui constituent l’accessoire nécessaire de cette activité.